■ 中國工業(yè)報 左宗鑫

　　“給投資者一個真實、透明、合規(guī)的上市公司，促進提高上市公司質(zhì)量，是保護投資者合法權(quán)益的根本手段，也是上市公司監(jiān)管工作的初心使命，更是證監(jiān)會系統(tǒng)工作永恒不變、重中之重的工作主題。”

　　這是中國證監(jiān)會副主席閻慶民日前在中國上市公司協(xié)會2020年年會上強調(diào)的重點。他介紹說，證監(jiān)會已啟動 “推動提高上市公司質(zhì)量行動計劃”，并明確了具體任務(wù)和完成時限。對于上市公司監(jiān)管工作，證監(jiān)會將會從如下四個方面來開展推動。

　　一是堅持制度優(yōu)先，推動上市公司合規(guī)發(fā)展。對照新修訂的 《證券法》，全面梳理完善上市公司監(jiān)管法規(guī)制度，形成以信息披露管理辦法、公司治理準則、滬深交易所股票上市規(guī)則為中心的上市公司監(jiān)管制度體系，繼續(xù)推動優(yōu)化完善上市公司信息披露、并購重組、減持、退市等制度，構(gòu)建起與新 《證券法》相配套的資本市場基礎(chǔ)制度體系。同時，充分發(fā)揮科創(chuàng)板試驗田作用，確保創(chuàng)業(yè)板各項改革措施平穩(wěn)落地實施，繼續(xù)支持深化國有企業(yè)混合所有制改革，持續(xù)推動服務(wù)民營企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　二是堅持問題導(dǎo)向，持續(xù)強化上市公司監(jiān)管。圍繞新 《證券法》施行，堅持無知慣性違規(guī)以規(guī)范為主，惡意違規(guī)以打擊為主，持續(xù)強化上市公司監(jiān)管，特別是對于編報虛假財務(wù)會計信息，說假話、做假賬，資金占用、違規(guī)擔(dān)保等風(fēng)險苗頭或者已構(gòu)成違規(guī)事實的行為，必須予以嚴厲打擊，做到 “打早、打小、打疼”。通過大幅提高違法違規(guī)成本，進一步凈化市場環(huán)境、維護市場秩序，最終形成 “良幣主導(dǎo)”的市場環(huán)境。同時，要進一步加強對上市公司內(nèi)控制度及信息披露的監(jiān)管，通過加大培訓(xùn)力度，真正抓住控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等 “關(guān)鍵少數(shù)”，大力提升上市公司誠信規(guī)范水平。

　　三是堅持風(fēng)險管控，防范化解上市公司重點領(lǐng)域風(fēng)險。在國務(wù)院金融委統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，按照加強協(xié)調(diào)、完善政策、管住增量、化解存量的原則，平穩(wěn)有序推進股票質(zhì)押風(fēng)險化解。完善風(fēng)險處置協(xié)調(diào)機制，信息互聯(lián)，措施共商。運用好紓困、債轉(zhuǎn)股、融資置換、并購重組等渠道和政策工具，打造典型案例，以點帶面取得更大突破。嚴格執(zhí)行分層次、差異化的股票質(zhì)押信息披露制度，控制限售股質(zhì)押。夯實上市公司大股東、實際控制人主體責(zé)任，規(guī)范金融機構(gòu)展業(yè)要求，有序壓降第一大股東高比例質(zhì)押公司數(shù)量。同時，不斷拓寬退市渠道，健全退市機制，完善退市標準，簡化退市流程，加強退市監(jiān)管，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，提高上市公司質(zhì)量。

　　四是進一步提升上市公司監(jiān)管效能。繼續(xù)探索完善 “有獎舉報”制度，并將其作為凈化資本市場的重要途徑，讓更多的市場參與者都加入到資本市場的生態(tài)凈化過程當(dāng)中，積極發(fā)揮社會監(jiān)督作用。同時，立足于建設(shè)合規(guī)誠信專業(yè)穩(wěn)健的行業(yè)文化，積極引導(dǎo)擬上市公司樹立起企業(yè) “主體”上市和“思想”上市同步的理念，加大對優(yōu)秀上市公司的新聞報道，講好中國上市公司故事，營造上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好輿論環(huán)境。

　　2020年是我國資本市場建立30周年。上市公司見證了我國資本市場輝煌發(fā)展的30年。30年來，數(shù)以千計的企業(yè)借助資本市場做優(yōu)做強做大，實現(xiàn)了價值創(chuàng)造，通過不斷提高上市公司質(zhì)量，在激烈的市場競爭中脫穎而出。

　　截至5月末，我國境內(nèi)股票市場共有上市公司3868家，總市值59.61萬億元，繼續(xù)保持全球第二大市值的股票市場地位。閻慶民介紹說，上市公司基本涵蓋了國民經(jīng)濟90個行業(yè)大類的 “龍頭企業(yè)”。2019年，非金融類上市公司數(shù)量約為同期全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量的1%，但上市公司營業(yè)利潤總額占全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)營業(yè)利潤的比重達到42.61%，是當(dāng)之無愧的 “國之重器”。

　　閻慶民認為上市公司還是雙輪驅(qū)動發(fā)展的 “重要載體”。2019年6月，在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制，全面深化資本市場改革開啟了新的征程。通過鼓勵支持符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新型企業(yè)進入資本市場，一批 “硬科技”項目實現(xiàn)了科技與資本深度融合，引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型。

　　截至今年4月末，我國戰(zhàn)略新興行業(yè)上市公司總計1632家，占全部上市公司總數(shù)的42.39%。2019年上市公司研發(fā)支出總額達到8467.27億元，同比增長18.12%；上市公司新增專利授權(quán)47700個。