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《證券市場禁入規(guī)定》將于7月實行

發(fā)表時間：2021-06-22 09:34
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　　6月18日，證監(jiān)會舉行例行新聞發(fā)布會。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會發(fā)布修訂后的 《證券市場禁入規(guī)定》 （以下簡稱《規(guī)定》），自2021年7月19日開始實行。
　　《規(guī)定》的主要修訂內(nèi)容有三個方面。一是進(jìn)一步明確市場禁入類型。將證券市場的禁入措施分為不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)、不得擔(dān)任發(fā)行人的董事監(jiān)事高級管理人員（以下簡稱 “身份類禁入”），以及不得在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所交易證券兩類。執(zhí)行單位可以結(jié)合實際選擇單獨(dú)適用或者合并適用相匹配的禁入類型。
　　二是進(jìn)一步明確交易類禁入的適用規(guī)則。《規(guī)定》明確交易類禁入是指禁止直接或間接在交易證券的場所交易上市或者掛牌的全部證券 （含證券投資基金份額），禁止交易的持續(xù)時間最長不超過5年。《規(guī)定》還對七類情形進(jìn)行了除外規(guī)定，避免不同政策疊加碰頭或者引發(fā)執(zhí)法的次生風(fēng)險。
　　三是進(jìn)一步明確市場禁入的對象及適用情形。《規(guī)定》完善了禁入對象的涵蓋范圍，在適用情形方面，將信息披露違法造成惡劣影響的情形列入終身禁入情形，明確交易類禁入適用嚴(yán)重擾亂交易秩序或者交易公平的違法行為。
　　高莉表示，考慮到交易類禁入為新證券法增加的一類禁入措施，具有不同于身份類禁入的特殊性，證監(jiān)會在充分借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，審慎制定了相關(guān)的適用規(guī)則，對交易類禁入僅設(shè)置五年期限的上限，在上限內(nèi)，執(zhí)法單位可根據(jù)執(zhí)法情況采取與之相匹配的禁入期限，以便于應(yīng)對復(fù)雜多樣的違法實際，確保該項制度平穩(wěn)運(yùn)行。
　　下一步，證監(jiān)會將依法嚴(yán)厲打擊各類資本市場違法行為，把嚴(yán)的執(zhí)法主基調(diào)長期堅持下去，同時加大與司法機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)配合，綜合運(yùn)用刑事、民事和行政追責(zé)手段，進(jìn)一步提高違法違規(guī)成本。
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