8月28日，證監會副主席李超在中國證券業協會 （以下簡稱 “中證協”）成立30周年座談會上指出，經過30年的接續努力，中國證券業協會已成為我國資本市場治理體系中的重要組成部分，在建立多層次資本市場、促進行業健康發展，提升從業人員素質，樹立行業良好形象等方面發揮了積極作用，為服務實體經濟、推動金融供給側結構性改革和努力打贏三大攻堅戰等作出了應有貢獻。 

　　他表示， “十四五”時期，高質量發展是經濟社會發展的主題，更是資本市場和證券行業發展的主題。針對證券行業和中證協的下一步發展問題，李超提出了 “五個堅持”： 

　　一是堅持回歸本源，提升服務實體經濟能力。 “30年來，證券行業為服務實體經濟融資，助力國企改革、對外開放和脫貧攻堅等國家戰略發揮了重要作用，承擔了應有的社會責任。進入新發展階段，構建新發展格局，貫徹新發展理念，全面實行注冊制改革、提高直接融資比重等目標任務，對證券行業提出了新的更高要求。行業要進一步增強使命感、責任感，從國家大局出發，勇于擔當作為，深化金融供給側結構性改革，為實體經濟提供更高質量、更高效率的服務。” 

　　二是堅持嚴守底線，強化合規風控意識和實施。近期，中國證監會印發了 《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》，并啟動了健全證券期貨基金經營機構治理專項工作，希望各證券公司加以高度重視，認真查漏補缺，更好發揮中介機構 “看門人”作用，著力健全公司治理，夯實行業高質量發展基礎。 

　　三是堅持行穩致遠，加強行業文化和聲譽建設。自2019年行業召開文化建設動員大會以來，協會積極推動“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念有效落地，并按照 《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》的部署，在總結證券公司經驗的基礎上，借鑒國際最佳實踐，發布推廣 《證券行業文化建設十要素》，從觀念、組織、行為三個層面，提出落實行業文化理念的具體行動指引，推動行業文化建設取得了積極成效。 

　　四是堅持強基固本，努力提升專業服務能力。李超指出，證券發行注冊制改革是資本市場基礎制度的重大變革，證券公司首先要聚焦主業，健全與注冊制改革相適應的能力體系建設，加快從通道化、被動管理向專業化、主動管理轉型，圍繞保薦、定價、承銷等核心提升投資銀行全鏈條業務能力和執業質量。同時還要注意從實際出發，圍繞 “特色、強項、專長、精品”培育競爭優勢，推動行業形成綜合化、專業化、特色化、差異化的發展格局。 

　　五是堅持擔當使命，發揮好自律服務傳導作用。新實施的 《證券法》進一步明確了協會職責，中國證監會發布的 《關于進一步加強中國證券業協會自律管理職責的意見》對協會工作予以指導。下一階段，中證協要堅持自律管理與行政監管的差異化定位，突出自律規則、業務規范的正面清單屬性，發揮自律管理的前瞻性引導、預防性規范作用，注重構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制，通過建標準、做評價、立示范等方式方法引導證券公司合規展業，守正創新，與行政監管協同配合，形成對行政監管的傳導、細化和補位作用。