企業(yè)合規(guī)管理是我國企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石，是企業(yè)防范合規(guī)風險、創(chuàng)新發(fā)展、提升競爭力的重要保障，也是我國國家治理體系和治理能力現代化的一個重要組成部分。12月26日，由中國工業(yè)經濟聯合會主辦，中國貿促會商事法律中心、中國工業(yè)報社、中國工業(yè)經濟聯合會企業(yè)權益保護智庫承辦，深圳市知識產權聯合會、深圳大學知識產權學院、華裔律師事務所、金龍機電股份有限公司協辦的2021中國企業(yè)權益保護高峰論壇在深圳成功舉行。

領導與嘉賓合影 毛志亮 攝

　　本次論壇圍繞“企業(yè)合規(guī)與權益保護”這個主題，交流了新時代背景下如何做好企業(yè)合規(guī)管理、優(yōu)化企業(yè)合規(guī)管理體系等現實議題，吸引了最高人民檢察院、國務院國資委、國家市場監(jiān)督管理總局、全國工商聯、中國貿促會等有關部門負責同志及企業(yè)界、法律界和學術界等相關人士近200人參會。中國工業(yè)經濟聯合會黨委書記、執(zhí)行副會長兼秘書長熊夢，最高人民檢察院法律政策研究室副主任郭立新，國務院國資委政策法規(guī)局一級巡視員、副局長衣學東，國家市場監(jiān)督管理總局法規(guī)司副司長孔麗英，全國工商聯研究室主任涂文，中國貿促會商事法律中心副主任、全國企業(yè)合規(guī)委員會副秘書長張順，深圳市政協原副主席徐友軍等領導與嘉賓出席會議并致辭。

　　中國工業(yè)經濟聯合會黨委書記、執(zhí)行副會長兼秘書長熊夢致辭 毛志亮 攝

　　熊夢代表會議主辦方致辭表示，合規(guī)管理是企業(yè)權益保護的必由之路和關鍵舉措，之所以把會議選擇在深圳舉辦，一是深圳率先打造全國全面推進合規(guī)管理體系標準實施示范城市；二是深圳是享有盛譽的創(chuàng)新之都，便于我們來探討創(chuàng)新性的工作。中國工業(yè)經濟聯合會發(fā)揮跨行業(yè)、跨領域、跨國際匯聚產業(yè)和專家資源的獨特優(yōu)勢，長期致力于制造強國建設、網絡強國建設、數字中國建設，“一帶一路”建設，軍民深度融合發(fā)展。以數字化智能化、產業(yè)鏈供應鏈、碳達峰碳中和、內循環(huán)外循環(huán)、軍轉民民參軍等為主要工作方向。

　　本次論壇聚焦當前企業(yè)合規(guī)建設中的熱點話題，設置了企業(yè)合規(guī)管理體系建設與運行，企業(yè)權利保護與合規(guī)管理，企業(yè)形式合規(guī)治理與合規(guī)不起訴制度研究等若干個分問題。為此，熊夢提出四點意見：一要充分認識到企業(yè)合規(guī)的必要性和緊迫性；二要建立長久有效的合規(guī)機制；三要切實提高經營者的合規(guī)意識和合規(guī)管理水平；四要加快構建有中國特色的企業(yè)合規(guī)理論體系。

　　最高人民檢察院法律政策研究室副主任郭立新致辭 毛志亮視頻截圖

　　郭立新提到，2021年6月，高檢院聯合司法部和全國工商聯等八部門，共同印發(fā)了《關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見》。幾個部門共同成立了第三方監(jiān)督評估機制管委會，組建了國家層面的第三方機制專業(yè)委員庫和7個試點地，簽發(fā)了省級第三方監(jiān)督評估機制的規(guī)范性文件，上海、江蘇、浙江共同探索異地合規(guī)機制，努力打造企業(yè)合規(guī)異地協作的長三角樣板。各試點地區(qū)積極的將改革試點工作與認罪認罰、從寬、清理掛案、檢察聽證、“我為群眾辦實事”等緊密結合，用辦案的實際體現改革的成效，防止不當辦一個案件，垮掉一個企業(yè)。當然也不能讓合規(guī)改革成為涉案企業(yè)無條件的免罰金牌，該嚴則嚴。

　　郭立新強調，下一步高檢院還要加強研究和指導，進一步加大辦案工作的指導力度，常態(tài)化發(fā)布實用第三方機制的企業(yè)合規(guī)典型案例，進一步加快推進常見合規(guī)考察標準的研究制定工作，及早的印發(fā)指導方案，還要強化對第三方機制的監(jiān)督管理，組織開展對試點地區(qū)的巡回檢察工作，同時加強對立法問題的研究，共同為推動建立中國特色現代企業(yè)規(guī)制司法制度，堅持和發(fā)展中國特色社會主義貢獻智慧和力量。

　　國務院國資委政策法規(guī)局一級巡視員、副局長衣學東致辭 毛志亮 攝

　　衣學東表示，習近平總書記多次強調社會主義市場經濟就是法治經濟，企業(yè)只有在強化合規(guī)意識，才能行穩(wěn)致遠。企業(yè)作為重要的市場主體，依法合規(guī)經營管理水平，不僅關乎自身穩(wěn)健發(fā)展，很大程度上也關系著市場經濟的良性運行。落實黨中央決策部署，國務院國資委明確提出了打造治理完善，經營合規(guī)，管理規(guī)范，守法誠信的法治央企目標，將強化合規(guī)管理作為重要內容。

　　國家市場監(jiān)督管理總局法規(guī)司副司長孔麗英致辭 毛志亮 攝

　　孔麗英表示，中央提出2035年遠景目標，到2035年我國基本建成法治國家、法治政府、法治社會，基本實現新興工業(yè)化，建成現代化經濟體系，實現社會安定和諧。全面依法治國是正在推進的四個全面戰(zhàn)略布局之一，全面依法治國是一個龐大的系統工程，就是要求任何自然人、法人或社會組織都必須在憲法、法律范圍內活動。把憲法法律作為行為準則，行使權利，履行業(yè)務或職責。企業(yè)合規(guī)管理就是要在這樣的大背景下進行，億萬個企業(yè)作為全面依法治國系統中的子系統，必然要做到學法知法、遵法、用法、守法，“十四五”時期是開啟全面建設社會主義現代化國家新征程的第一個五年，此次論壇為起好步開好局發(fā)揮了助力作用，十分珍貴。

　　企業(yè)只有推進合規(guī)管理，企業(yè)從業(yè)者強化法律意識，依法治理依規(guī)治理，規(guī)范行為，逐步形成辦事依法，遇事找法，解決問題靠法的良好習慣，自覺抵制違法行為，才能降低自身違法風險，才能確保企業(yè)行穩(wěn)致遠，合法權益才能得到保障。

　　全國工商聯研究室主任涂文致辭 毛志亮 攝

　　涂文表示，合規(guī)是現代企業(yè)治理能力的重要標志，是對企業(yè)合法權益的最好保障。合規(guī)治理是企業(yè)防風險，謀長遠，構建良好市場生態(tài)的強基之舉，推進企業(yè)合規(guī)改革，是持續(xù)激發(fā)市場主體活力的法治保障，忽視合規(guī)建設，就會使企業(yè)陷入違法陷阱，甚至滑入犯罪的深淵，企業(yè)家多年努力，可能毀于一旦。涉案企業(yè)合規(guī)改革第三方監(jiān)管是關鍵，需要行政部門和司法機關以及執(zhí)法部門、專業(yè)中介等多類主體共同參與，涉及法律、財會、稅務、審計、生態(tài)環(huán)境、知識產權等行業(yè)監(jiān)管多個領域。要想發(fā)揮好第三方機制的作用，就需要各部門各方面進一步樹立系統整體協同理念，加強溝通聯系，加強整體聯動，形成聯系協作監(jiān)管的強大合力。

中國貿促會商事法律中心副主任、全國企業(yè)合規(guī)委員會副秘書長張順致辭 毛志亮 攝

　　張順認為，企業(yè)合規(guī)師應運而生，從人才保障方面為企業(yè)合規(guī)注入發(fā)展的不竭動力。今年3月18日，中國貿促會商法中心申請了企業(yè)合規(guī)師新職業(yè)，由人力資源保障部、市場監(jiān)管總局和國家統計局三部門聯合發(fā)布。企業(yè)合規(guī)師作為專業(yè)技術的新職業(yè)，正式進入了中華人民共和國職業(yè)分類大典，此舉引起了社會各界的廣泛關注，由最高人民檢察院牽頭發(fā)布的關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制。歡迎更多的行業(yè)和組織積極參與到企業(yè)合規(guī)師和國家新職業(yè)的建設當中，共同推動企業(yè)合規(guī)師在我國健康持續(xù)快速發(fā)展。

　　深圳市政協原副主席徐友軍致辭 毛志亮 攝

　　徐友軍表示，合規(guī)師除了懂法律法規(guī)，還要對產業(yè)和行業(yè)的管理了如指掌。做企業(yè)合規(guī)師，要有一個很強的溝通能力。包括跟監(jiān)管部門以及公檢法和稅務以及工商部門要了解很多你這個領域中的新的規(guī)范的立法意圖和處罰標準，你要很熟悉，不是搞個人關系，而是把監(jiān)管部門的一些思路和想法搞清楚。企業(yè)合規(guī)師是大勢所趨，尤其是我們外向搞開放，我們深圳也好，不光是國內市場，國際市場也很寬泛和廣大，這樣我們合規(guī)管理才是長久之計，這方面我們有很多的教訓，所以我覺得合規(guī)管理是我們未來的一個很重要的工作，是我們企業(yè)做大做強走向國際占領各種高端產業(yè)的必由之路。

　　中國工業(yè)報社黨委書記、社長徐金寶主持論壇 毛志亮 攝

　　本次論壇開幕式由中國工業(yè)報社黨委書記、社長徐金寶主持。開幕式后，以“企業(yè)合規(guī)管理體系建設與運行”“行政監(jiān)管合規(guī)與強制合規(guī)義務實施”“國際企業(yè)合規(guī)管理的現狀與發(fā)展趨勢”“中國企業(yè)在合規(guī)管理中的實踐與經驗教訓以及解決方案”“企業(yè)刑事合規(guī)治理與合規(guī)不起訴制度”“企業(yè)權益保護與合規(guī)管理”為主題的六大議題演講依次進行。來自中國政法大學、深圳大學、中國貿促會商事法律中心、深圳市司法局、深圳市市場監(jiān)督管理局、美國德杰律師事務所、北京中策律師事務所、螞蟻集團、正泰集團、金龍機電股份有限公司等院校、法院、律所、企業(yè)的代表，分享了各自精彩的觀點。

華商律師事務所主任高樹主持議題一 毛志亮 攝

　　華商律師事務所主任高樹主持了以“企業(yè)合規(guī)管理體系建設與運行”為題的議題一。中國貿促會商事法律中心副主任、全國企業(yè)合規(guī)委員會副秘書長張順，深圳市企業(yè)合規(guī)建設的實踐與探索，深圳市司法局黨委委員、深圳市律師行業(yè)黨委專職書記曹海雷，企業(yè)合規(guī)及價值探究，深圳大學二級教授、博導、知識產權學院院長黃亞英，螞蟻集團高級法務專家何篤豐，分別發(fā)表演講。

中國貿促會商事法律中心副主任、全國企業(yè)合規(guī)委員會副秘書長張順發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　張順圍繞“企業(yè)合規(guī)師新職業(yè)的產生與發(fā)展”進行了分享。他提到，各級政府推進企業(yè)合規(guī)的力度不斷加大；國家發(fā)展規(guī)劃和綱要提出企業(yè)合規(guī)要求，從戰(zhàn)略層面為企業(yè)合規(guī)指明了方向；個人信息保護法再次將合規(guī)以法律義務的形式寫入國家法律；企業(yè)合規(guī)師應運而生，從人才保障方面為企業(yè)合規(guī)注入發(fā)展的不竭動力。

深圳市司法局黨委委員、市律師行業(yè)黨委專職書記曹海雷發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　曹海雷表示，深圳市委、市政府高度重視合規(guī)體系建設，深圳市司法局根據深圳市委、市政府的統一要求部署，著力在合規(guī)體系建設方面發(fā)力，做了一些具體的工作。從而努力在合規(guī)體系方面，闖出一條具有深圳特色的合規(guī)建設的新路子，為全國企業(yè)合規(guī)提供深圳的經驗，發(fā)揮深圳的示范引領作用。

深圳大學二級教授、博導、知識產權學院院長黃亞英發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　黃亞英認為，企業(yè)合規(guī)“合”的不是所有的“法”和所有的“規(guī)”，企業(yè)合規(guī)是關于遵守和執(zhí)行涉及企業(yè)的行政和刑事兩類法規(guī)的專制度和機制。

　　企業(yè)合規(guī)就像知識產權制度一樣，它是一種專門的制度，是人類社會執(zhí)法和司法文明的成果。而“大合規(guī)”本身不僅無法成為專門的制度，而且還掩蓋了企業(yè)合規(guī)制度的實質內涵，使得企業(yè)無所適從，好經容易念歪。有必要正本清源，探究企業(yè)合規(guī)的真諦。

螞蟻集團高級法務專家何篤豐發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　何篤豐認為，我們應該從廣義的角度理解合規(guī)，包含了企業(yè)資產的風險控制，也包括了知識產權創(chuàng)作和運營以及保護。

中國工業(yè)經濟聯合會企業(yè)權益保護智庫秘書長，中國知識產權法學研究會副會長、外交學院法學教授金克勝主持議題二 毛志亮 攝

　　中國工業(yè)經濟聯合會企業(yè)權益保護智庫秘書長，中國知識產權法學研究會副會長、外交學院法學教授金克勝主持了“行政監(jiān)管合規(guī)與強制合規(guī)義務實施”為題的議題二。深圳市市場監(jiān)督管理局知識產權保護處處長曾堯東，中國政法大學教授、中國政法大學法治政府研究院院長趙鵬，和創(chuàng)時代公司總經理楊薇，分別發(fā)表演講。

深圳市市場監(jiān)督管理局知識產權保護處處長曾堯東發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　曾堯東認為，企業(yè)合規(guī)根本的目的就像我們論壇的主題“為了實現和保護企業(yè)的合法權益”。關鍵詞核心點是企業(yè)主體，包括主體的責任也應當是企業(yè)。我們的根本目的是為了實現企業(yè)的價值，實現維護企業(yè)合法權益的根本目標。希望企業(yè)界在重新認識什么是企業(yè)合規(guī)，不要當作政府的監(jiān)管，當作追求實現企業(yè)本身價值的內生動力去理解。

中國政法大學教授、中國政法大學法治政府研究院院長趙鵬發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　趙鵬認為，未來行政機關在推動企業(yè)合規(guī)體系建設當中需要：第一要堅持依法行政，需要通過人民代表大會和立法程序對企業(yè)合規(guī)義務范圍進行決斷；第二是理解產業(yè)的自我邏輯，確保合理行政，科學監(jiān)管；第三要引導企業(yè)建立合規(guī)體系和合規(guī)文化，以及建立與創(chuàng)新體制相適應的包容審慎的合規(guī)監(jiān)管體系。

和創(chuàng)時代公司總經理楊薇發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　楊薇主要從企業(yè)人力資源管理；管理外部經營主體的合規(guī)風險；管控企業(yè)財務風險；推動企業(yè)使用電子印章簽署合同等方面對“企業(yè)行政合規(guī)監(jiān)管與數字化合規(guī)建設”進行了分享。

深圳市知識產權聯合會副秘書長王振主持議題三 毛志亮 攝

　　深圳市知識產權聯合會副秘書長王振主持了以“國際企業(yè)合規(guī)管理的現狀與發(fā)展趨勢”為題的議題三。國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷局處長趙莉莉、美國德杰律師事務所北京代表處管理合伙人王旸、深圳市跨國企業(yè)合規(guī)管理研究院副院長劉振東，分別發(fā)表演講。

國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷局處長趙莉莉發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　趙莉莉表示，近年來，中國企業(yè)國際化經營步伐不斷加快，境外投資并購和業(yè)務活動明顯增多，企業(yè)反壟斷合規(guī)風險不斷地增加，合規(guī)需求日益增長。為了引導中國企業(yè)建立和加強境外反壟斷合規(guī)管理制度，保障經營者在境外的合法權益，市場監(jiān)管總局今年制定發(fā)布了企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引，這個指引具有強調指導服務、堅持問題導向、注重延續(xù)銜接等三方面特點。

美國德杰律師事務所北京代表處管理合伙人王旸發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　王旸認為，中國企業(yè)在海外會面臨三類合規(guī)問題：一是企業(yè)有進出口產品、商業(yè)合作等海外的生意；二是有收購成熟的海外企業(yè)，投資一些少數股權或直接在海外市場進行投資新設公司開發(fā)業(yè)務等海外的投資企業(yè)；三是中國企業(yè)在海外的上市和融資等。

深圳市跨國企業(yè)合規(guī)管理研究院副院長劉振東發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　劉振東表示，原來更多是中國企業(yè)建立合規(guī)體系應對國際上的挑戰(zhàn)，但實際上，合規(guī)不僅是應對國際需求，更多是適應國內的要求，企業(yè)應加強自我管理，建立合規(guī)體系，保證其能夠有效或合法合規(guī)的向前發(fā)展。

中國工業(yè)報社社長助理、新媒體總監(jiān)谷艷嬌主持議題四 毛志亮 攝

　　中國工業(yè)報社社長助理、新媒體總監(jiān)谷艷嬌主持了以“中國企業(yè)在合規(guī)管理中的實踐與經驗教訓以及解決方案”為題的議題四。正泰集團法務合規(guī)部總經理李嘉，中國信息通訊研究院知識產權中心主任、中國互聯網協會知識產權工作委員會秘書長李文宇，北京中策律師事務所主任梁強，金龍機電股份有限公司企業(yè)發(fā)展部總監(jiān)黃露露，分別發(fā)表演講。

正泰集團法務合規(guī)部總經理李嘉發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　李嘉認為，企業(yè)合規(guī)不僅要關注企業(yè)內部體系的搭建和完整性，同時也要關注溝通渠道的建立，這樣才能更好地保護企業(yè)權益。

中國信息通訊研究院知識產權中心主任、中國互聯網協會知識產權工作委員會秘書長李文宇發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　李文宇指出，企業(yè)在個人信息保護合規(guī)方面，有著和其他專項合規(guī)管理不一樣的地方。首先個人信息保護合規(guī)具有強制性強，其次個人信息保護合規(guī)具有體系完整性的要求，最后個人信息保護合規(guī)要預防、糾正和救濟相兼顧。總體來看，通過個人信息保護的合規(guī)，企業(yè)在有關責任方面從較重的應然責任轉化為較輕的實然責任。

北京中策律師事務所主任梁強發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　梁強表示，廣義的行政合規(guī)應該是指企業(yè)根據法律法規(guī)和各種規(guī)范性文件，結合企業(yè)自身的實際情況，制定出一整套管理制度并加以實施，以保障企業(yè)健康有序發(fā)展，主要目的是為了防范企業(yè)在經營過程當中發(fā)生各種糾紛風險。

　　金龍機電股份有限公司企業(yè)發(fā)展部總監(jiān)黃露露發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　“法律法規(guī)的變化，還有人們商業(yè)道德價值觀的變遷，使企業(yè)的行為產生了不合規(guī)的風險。”黃露露說，所以企業(yè)建立合規(guī)管理體系的目的是為了持續(xù)的預防應對合規(guī)風險，形成合規(guī)文化。

　　中國工業(yè)經濟聯合會企業(yè)權益保護智庫副秘書長柴京利主持議題五 毛志亮 攝

　　中國工業(yè)經濟聯合會企業(yè)權益保護智庫副秘書長柴京利主持了以“企業(yè)刑事合規(guī)治理與合規(guī)不起訴制度”為題的議題五。最高人民檢察院檢察理論研究所所長謝鵬程，深圳市人民檢察院第二檢察部主任劉山泉，北京律師法學研究會會長、一級律師、博士生導師徐家力，分別發(fā)表演講。

　　最高人民檢察院檢察理論研究所所長謝鵬程發(fā)表演講 毛志亮視頻截圖

　　謝鵬程認為，從國家和社會的角度來觀察的話，企業(yè)開展合規(guī)管理，提高了自身的競爭能力，保證了自己經營活動的合法性，維護了經濟秩序，提升了自己的經驗水平。

　　深圳市人民檢察院第二檢察部主任劉山泉發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　劉山泉介紹，深圳是最高檢第一批第二批企業(yè)合規(guī)試點地區(qū)，深圳檢察機關結合工作實際，確定“五個一”企業(yè)合規(guī)檢察試點模式。探索合規(guī)互認的模式，“我們跟中院簽定了認定的意見，將深圳兩級檢查機關正在試點企業(yè)合規(guī)相關內容，潛入到認罪認罰從寬處理的制度，我們認為這是對企業(yè)合規(guī)試點工作很有利的促進和完善，也是深圳推進合規(guī)試點工作有效保障。”他說。

北京律師法學研究會會長，一級律師，博士生導師徐家力發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　徐家力提到，律師在服務企業(yè)當中一定要把合規(guī)作為企業(yè)法律服務增強企業(yè)活力的重要的節(jié)點，千萬不要讓老板覺得你是法律顧問，合規(guī)管理是不是要另收錢？律師要在企業(yè)合規(guī)管理中能夠創(chuàng)造企業(yè)價值、社會價值和政治價值，滲透到整個企業(yè)經營活動當中，達到幾方共贏，使合規(guī)工作更上一層樓。

中國工業(yè)報社副社長吳金慧主持議題六 毛志亮 攝

　　中國工業(yè)報社副社長吳金慧主持了以“企業(yè)權益保護與合規(guī)管理”為題的議題六。北京知產寶網絡科技發(fā)展有限公司董事長張璇，新浪集團法務部總經理谷海燕，華商林李黎（前海）聯營律師事務所執(zhí)行合伙人王壽群，分別發(fā)表演講。

北京知產寶網絡科技發(fā)展有限公司董事長張璇發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　張璇認為，合規(guī)分四層，最底層肯定要合法，法律是底線，突破了就不用談合規(guī)了；二是內部的規(guī)則，也就是企業(yè)內部有一些自己定的規(guī)則很重要，比法律要高一點。三是公序良俗，可能比企業(yè)內部規(guī)則的制定要更加寬泛一點；四是在合規(guī)最上層和最外延是有企業(yè)社會責任顯現的。

　　新浪集團法務部總經理谷海燕發(fā)表演講 毛志亮視頻截圖

　　谷海燕表示，新時代數據合規(guī)治理的挑戰(zhàn)，對于積極擁抱數字時代的互聯網企業(yè)而言，是提升其行業(yè)競爭力的機遇，只有立足長遠，企業(yè)合規(guī)改革帶來的陣痛才能換來新的產業(yè)價值。

華商林李黎（前海）聯營律師事務所執(zhí)行合伙人王壽群發(fā)表演講 毛志亮 攝

　　王壽群認為，深圳在合規(guī)建設方面，雖然也是這兩年開始的，但是已經取得非常豐碩的成果。特別是，今年8月份發(fā)布的合規(guī)推進文明體系建設的意見，對城市合規(guī)體系建設進行了良好地探索，從政府合規(guī)、企業(yè)合規(guī)、行業(yè)合規(guī)、個人合規(guī)等四個維度列了很多的舉措，對深圳率先建設合規(guī)示范區(qū)有非常大的指引效果。

　　會議以線上線下相結合的方式進行，中國工業(yè)報社微信官方直播間、視頻號、抖音號進行了現場直播，累計近9萬人次觀看了論壇直播。（毛志亮）