2021年9月24日,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,新聞發(fā)言人高莉主持,上市部副主任郭瑞明出席,發(fā)布了1項內(nèi)容:證監(jiān)會會同公安機關(guān)查獲多起操縱市場重大案件(詳見官網(wǎng)要聞欄目),并回答了記者提問。

　　1、問:近期,市場各方對以市值管理之名、行操縱市場之實等違法違規(guī)行為較為關(guān)注。請問如何理解上市公司市值管理的合法性邊界?

　　答:以市值管理之名行操縱市場、內(nèi)幕交易之實,借“偽市值管理”牟取非法利益的行為嚴重破壞資本市場公平秩序,嚴重干擾資本市場功能發(fā)揮,嚴重損害投資者合法權(quán)益,也不利于上市公司質(zhì)量提高,是證監(jiān)會長期以來嚴厲打擊的重點。市場各方應(yīng)當(dāng)對市值管理形成正確認識,依法合規(guī)的市值管理與操縱市場等違法違規(guī)行為之間存在清晰的邊界和本質(zhì)的區(qū)別。正確把握上市公司市值管理的合法性邊界,應(yīng)當(dāng)嚴守“三條紅線”和“三項原則”:

　　“三條紅線”:一是嚴禁操控上市公司信息,不得控制信息披露節(jié)奏,不得選擇性信息披露、虛假信息披露,欺騙投資者;二是嚴禁進行內(nèi)幕交易或操縱股價,牟取非法利益,擾亂資本市場“三公”秩序;三是嚴禁損害上市公司利益及中小投資者合法權(quán)益。

　　“三項原則”:一是主體適格。市值管理的主體必須是上市公司或者其他依法準許的適格主體,除法律法規(guī)明確授權(quán)外,控股股東、實際控制人和董監(jiān)高等其他主體不得以自身名義實施市值管理。二是賬戶實名。直接進行證券交易的賬戶必須是上市公司或者依法準許的其他主體的實名賬戶。三是披露充分。必須按照現(xiàn)行規(guī)定真實、準確、完整、及時、公平地披露信息,不得操控信息,不得有抽屜協(xié)議。

　　市值管理的根本宗旨是要提高上市公司質(zhì)量。上市公司應(yīng)當(dāng)切實提高合規(guī)意識,守法經(jīng)營,合規(guī)運作,在依法合規(guī)的前提下運用資本市場工具合理提升公司經(jīng)營治理水平,堅決抵制“偽市值管理”。

　　2、問:下一步在打擊以市值管理為名、行操縱市場之實等違法違規(guī)行為方面,證監(jiān)會還將開展哪些工作?

　　答:下一步,證監(jiān)會將全面貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,進一步構(gòu)建全方位監(jiān)控、高效率查辦、多部門協(xié)作、立體式追責(zé)的綜合執(zhí)法體系,依法從嚴打擊以市值管理為名、行操縱市場之實等違法違規(guī)行為。

　　一方面,堅持“零容忍”方針,密切關(guān)注市場動態(tài)、賬戶聯(lián)動、異常交易,重拳打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為,加強行刑銜接,強化執(zhí)法威懾。另一方面,堅持市場化、法治化原則,完善相關(guān)信息披露制度,進一步提高市場透明度和有效性,積極為上市公司創(chuàng)造有利于長期價值提升的政策環(huán)境。

　　3、問:9月12日,中辦、國辦發(fā)布《關(guān)于深化生態(tài)保護補償制度改革的意見》,提出要建立綠色股票指數(shù),請問綠色股票指數(shù)將涵蓋哪些行業(yè)(或哪類)股票?

　　答:近年來,證監(jiān)會堅持創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念,積極發(fā)揮資本市場功能作用,服務(wù)綠色產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展,助力經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。指數(shù)是資本市場服務(wù)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個重要方面。目前,一般認為,綠色產(chǎn)業(yè)主要包括節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施綠色升級、綠色服務(wù)等領(lǐng)域和行業(yè)。經(jīng)梳理,目前境內(nèi)已發(fā)布78條綠色相關(guān)的股票指數(shù)。下一步,證監(jiān)會將貫徹落實中辦、國辦印發(fā)《關(guān)于深化生態(tài)保護補償制度改革的意見》,進一步健全綠色股票指數(shù)體系,支持指數(shù)機構(gòu)與市場機構(gòu)合作開發(fā)相關(guān)金融產(chǎn)品,更好服務(wù)綠色產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。