中國工業(yè)報記者 余娜

3月15日，證監(jiān)會集中發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》以及《關(guān)于落實政治過硬能力過硬作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設(shè)的意見》四項文件，部署資本市場監(jiān)管工作。

在當(dāng)日下午舉行的國務(wù)院新聞辦公室新聞發(fā)布會上，中國證券監(jiān)督管理委員會副主席李超介紹，為深入貫徹落實中央金融工作會議精神，按照國務(wù)院有關(guān)工作部署，證監(jiān)會會同有關(guān)方面，經(jīng)過認(rèn)真調(diào)查研究，聽取各方意見，制定出臺了四個文件。一是關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見。二是關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見。三是關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管，加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見。四是關(guān)于落實政治過硬、能力過硬、作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn)，全面加強(qiáng)證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設(shè)的意見。

“這次出臺的相關(guān)文件是一個有機(jī)整體，從發(fā)行準(zhǔn)入、上市公司持續(xù)監(jiān)管、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管等各方面系統(tǒng)性提出政策措施。”李超說。

一是關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)的意見。這一文件著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量，全面從嚴(yán)加強(qiáng)對企業(yè)發(fā)行上市活動的監(jiān)管，壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各相關(guān)方責(zé)任，共包括8項政策措施。主要是：嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量、嚴(yán)禁以圈錢為目的盲目謀求上市、過度融資，對財務(wù)造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為，及時依法嚴(yán)肅追責(zé)。壓實中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，建立常態(tài)化滾動式現(xiàn)場監(jiān)管機(jī)制。突出交易所審核主體責(zé)任，嚴(yán)密關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等相關(guān)情形，從嚴(yán)監(jiān)管高價超募。

二是關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見。這一文件著眼于推動上市公司提升投資價值和加強(qiáng)投資者保護(hù)，圍繞打擊財務(wù)造假、嚴(yán)格規(guī)范減持、加大分紅監(jiān)管、加強(qiáng)市值管理等各方關(guān)注的重點問題提出了18項措施。主要包括：推動構(gòu)建資本市場財務(wù)造假綜合懲防體系，提高“穿透式”監(jiān)管能力，努力實現(xiàn)業(yè)績穿透、數(shù)據(jù)真實。將減持與上市公司破凈、破發(fā)、分紅等適當(dāng)掛鉤。責(zé)令違規(guī)主體購回違規(guī)減持的股份并上繳價差。加強(qiáng)現(xiàn)金分紅監(jiān)管，增強(qiáng)投資者回報。壓實上市公司市值管理主體責(zé)任，推動優(yōu)質(zhì)上市公司積極開展股份回購。

三是關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管方面的意見。這一文件聚焦于校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)其功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能。共包括25項政策舉措，主要是：督促行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營理念，把功能性放在首要位置。堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、炫富等不良風(fēng)氣。切實加強(qiáng)從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管。配合相關(guān)主管部門持續(xù)完善行業(yè)機(jī)構(gòu)的薪酬管理制度等。

四是關(guān)于加強(qiáng)證監(jiān)會自身建設(shè)的文件。加強(qiáng)自身建設(shè)是證監(jiān)會全面履行監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要組織保證。這一文件突出嚴(yán)字當(dāng)頭、直面問題、刀刃向內(nèi)，堅持以自我革命引領(lǐng)自身建設(shè)，推動證監(jiān)會系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭向縱深發(fā)展，明確了三方面措施。第一，突出政治過硬，堅持和加強(qiáng)黨對資本市場的全面領(lǐng)導(dǎo)。第二，突出能力過硬，著力打造堪當(dāng)重任的監(jiān)管干部隊伍。第三，突出作風(fēng)過硬，把嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍長期堅持下去，從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門”，重拳糾治“四風(fēng)”頑疾，持續(xù)保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢。

“這次證監(jiān)會就嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)，出臺了專門文件，堅持問題導(dǎo)向，提出若干條措施。這些措施有些是對我們過往行之有效做法的一個強(qiáng)化，也有一些是新的安排，核心就是要讓發(fā)行監(jiān)管的鏈條更加堅固，監(jiān)管更加嚴(yán)格，板塊功能更加突出。”首席風(fēng)險官、發(fā)行監(jiān)管司司長嚴(yán)伯進(jìn)表示，“擬上市企業(yè)要樹立正確的‘上市觀’，現(xiàn)代企業(yè)制度要有效運行，對信息披露的質(zhì)量要承擔(dān)起第一責(zé)任。中介機(jī)構(gòu)要履行好‘看門人’職責(zé)，充分運用資金流水核查等方式確保財務(wù)真實性。交易所要承擔(dān)起審核主體責(zé)任，強(qiáng)化對擬上市企業(yè)的審核力度，嚴(yán)格監(jiān)管高定價超募。證監(jiān)會也將抓好建制執(zhí)制和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，大幅提高現(xiàn)場檢查比例，深化跨部委監(jiān)管協(xié)作，對于出現(xiàn)欺詐發(fā)行等違法違規(guī)情形的要進(jìn)行全鏈條回溯和問責(zé)。”

如何發(fā)揮好資本市場功能作用，更好服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力？對此，李超表示，要從源頭上，即IPO方面提升對新質(zhì)生產(chǎn)力的包容性、適應(yīng)性和精準(zhǔn)支持力度。與此同時，對已經(jīng)發(fā)行上市的，利用好資本市場并購重組、股權(quán)激勵等工具，促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力這些上市公司更好發(fā)展壯大。此外，還將進(jìn)一步健全多層次資本市場體系，包括創(chuàng)投基金等方面，持續(xù)提升服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展質(zhì)效。